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北京证监局对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令改正监管

html模版北京证监局对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令改正监管措施 该公司未对员工业务直播进行合规管理

智通财经APP获悉,据北京证监局11月4日消息,利来最老的品牌一流送38元,北京证监局对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令改正监管措施。经查,该公司部分员工长期以公司名义在某第三方网络直播间开展网络业务直播,该公司对此未进行合规管理。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)相关规定。北京证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施。该公司应于一个月内完成整改并提交书面整改报告。

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